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協會動態

2018年度第一次浙江上市公司董秘例會圓滿召開


為使浙江上市公司更好地把握監管思路,了解轄區監管新情況,進一步加強資本市場新業務的學習,我會于7月16日至17日在浙江桐鄉召開了2018年度第一次浙江上市公司董秘例會,330余家上市公司的董事會秘書參加了會議。浙江證監局副局長俞峰、公司監管處處長孔艷清、公司檢查處處長吳凱亮,協會會長陳國平到會指導并作重要講話和授課。會議由我會常務副會長兼秘書長王紅雯主持。2G3A1368.jpg

峰副局長就證監會監管思路和證監局對董秘工作的要求作了重要講話。他指出,浙江上市公司總體運行情況良好,成績值得肯定,但在嚴監管形勢下,監管部門也面臨較大監管壓力,希望各公司要注重風險防范的把控度。針對資本市場新規頻出、經濟調整加快、投資者與媒體對上市公司關注度增加等情況,他指出,上市公司的監管仍然以信息披露和公司治理為重點。俞峰副局長提醒董秘們要進一步提高法人治理、合規經營、依法履職這三方面的意識,從而提升浙江的上市公司質量。2G3A1457.jpg

孔艷清處長向大家通報了浙江轄區上市公司監管情況。她介紹到,總體而言我們的上市公司數量大、增量多,后備足,發展勢頭良好。對于公司發展過程中存在的風險情況,她指出,上市公司主體的風險點包括退市風險,流動性風險,并購引發的風險以及立案調查、群體信訪、集體訴訟、媒體關注等其他風險。大股東、控股股東層面的風險點在于股權質押風險、流動性風險、誠信風險等。為幫助企業防范這些風險,證監局上半年采取了一系列措施,一是加大了風險排查的監管力度,二是強化現場檢查和違規問責,三是嚴格監管重點領域。下半年,證監局將持續開展以上工作并大力加強培訓,希望各公司主動與監管部門通報情況,積極配合檢查工作。2G3A1353.jpg

吳凱亮處長向大家分析了浙江轄區上市公司監管案例。他重點介紹了風險分類情況綜述,并結合案例分析講解了主要風險情況。其中,涉及上市公司層面的風險,他主要講解了股價閃崩、業績變臉、負面輿情、治理缺陷這四個近期關注度較高現象的案例分析,希望大家要引起重視。就并購重組風險,他建議標的選擇上要“看得清”、經營管理上要“管得住”、企業文化上要“合得來”,從而盡量避免該風險。他希望董秘吸取教訓,總結經驗,加強學習溝通,提升履職能力,為資本市場的發展作出貢獻。7V4A4117_副本.jpg

在下午的專題講座中,證監局稽查處傅曉穎從稽查執法體系和當前稽查執法形勢以及內幕交易、信息披露違法違規、超比例持股、違規減持、短線交易、傳播誤導信息等五種形式的案例為大家講解了上市公司相關違法違規典型案例。浙商證券總裁助理兼研究所所長鄧宏光向大家分析了當前金融經濟形勢,并就在當前形勢下如何提升企業價值與大家進行了交流。7V4A4121_副本.jpg

陳國平會長充分肯定了此次董秘例會的成效,并做重要講話。他談到,第一,在股市波動的情況下,堅守規范尤為重要。以不變應萬變,不與機構合作操作護盤,遠離資本玩家,拒絕適得其反的蠢事,老老實實把公司做好方為根本,市場終會認可;第二,在嚴監管的背景下,加強自律尤為重要。監管趨勢不會改變,否則劣幣驅逐良幣,價值投資無法實現。自律是嚴監管下的良策,協會在證監局的指導下,出臺了三個自律文件,希望有效地促進大家進一步提高自律意識;第三,在當前宏觀形勢下,積極應對尤為重要。上市公司要主動應對中美貿易戰,消除不利影響;不管金融松緊,始終按照自身實力和節奏保持資金良性運行。2G3A1485.jpg

17日上午,協會組織董秘們圍繞“企業并購重組過程中經驗與教訓分享”、“董秘日常履職注意事項及經驗交流”、“股權激勵專題”和“投資理念變革下的投資者關系管理”四個主題進行分組交流。大家結合工作實踐,就各自關心的問題進行了熱烈探討,并表示深受啟發、收獲良多。

本次會議還審議了《增補第七屆董秘專業委員會常委會常務委員》的議案;對20位“2017年度浙江上市公司優秀董事會秘書”進行了表彰;向董秘發送了由協會組織董秘專業委員會編寫的《上市公司董事會秘書工作手冊》(修訂版),為轄區董秘提高綜合素質和執業水平提供幫助。


 

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