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強監管 抓內控 防風險--浙江證監局部署轄區2017年證券期貨監管工作

時間:2017-03-27 來源:浙江證監局

為貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神,近日,浙江證監局在杭州召開轄區證券期貨經營機構監管工作座談會。會議總結回顧了2016年轄區監管工作和機構發展情況,著重分析交流了當前機構存在的風險和問題,部署與安排了2017年機構監管重點工作。轄區證券期貨基金法人機構、部分證券期貨分公司負責人及其總公司合規風控負責人等共計80余人參加了會議,3家機構代表作了交流發言。會議由張喆峰副局長主持,王宗成局長作主題報告。

會議指出,2016年轄區機構監管工作深入貫徹依法全面從嚴監管理念,主抓了強化合規風控、加強監管執法、防范化解風險和支持規范發展等四方面工作,轄區機構規范發展取得了新進展。會議著重分析了轄區機構當前存在的問題和不足:一是合規風控基礎不牢,薄弱環節較多,主要表現為投行業務勤勉盡責不到位、資管業務合規管理不到位和銷售業務適當性管理不到位等三個方面;二是流動性風險管理意識不強,應對重大突發風險的能力較弱,尤其是對債券市場、協議回購、資管產品等新領域、新模式、新業務的流動性風險認識不足、重視不夠,相關內控機制不適應。三是從業人員管理不嚴,違法違規行為屢禁不止。四是資本實力不強、主業不精,服務實體經濟能力不足。

會議強調,今年轄區機構監管工作的總體思路是:深入貫徹落實全國證券期貨監管工作會議精神,堅持穩中求進工作總基調,深化依法全面從嚴監管,保護投資者合法權益;圍繞“責任、風險、壓力”工作方針,完善證券期貨經營機構合規風控體系,強化內部控制建設,把防控風險放在突出位置,確保不發生區域性系統性風險;扎實推進和服務供給側結構性改革,增強服務實體經濟能力,以優異的成績迎接黨的十九大勝利召開。

會議提出,2017年轄區機構監管要重點落實五方面工作:一是把防控風險放在突出位置,牢牢守住不發生區域性系統性風險的底線。要求轄區機構按業務條線全面排查風險隱患,進一步完善防控風險的制度和機制,認真做好壓力測試,樹立“晴帶雨傘飽帶干糧”的意識,切實做好流動性支持應急準備。二是深入開展“內控建設年”活動,進一步夯實規范發展基礎。要求轄區機構以投行業務為重點,開展內控建設情況全面自查;請會計師事務所對轄區部分公司的內部控制實施專項評審;加強監督執法,開展隨機抽查、信訪舉報、日常問題導向“三管齊下”的現場檢查。三是深化依法全面從嚴監管,全面提高機構規范運作水平。要求轄區機構堅守主業,逐步完成非持牌、非金融業務的清理整頓,切實加強從業人員管理,強化合規風控全覆蓋,重點做好投行、資管等業務的合規風控工作。四是全面落實適當性管理辦法,切實加強投資者保護工作。五是支持轄區機構圍繞服務實體經濟,進一步增強核心競爭力。

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